SA Audit Document List  Boots驗(yàn)廠社會(huì)責(zé)任審核所需文件清單：

1、Floor plan 廠區(qū)平面圖

   1) 附加廠房的消防逃生圖和宿舍的消防逃生圖，

   2) 工廠和車間的每層樓都要張貼至少一份逃生圖，逃生圖上標(biāo)明滅火器、消防栓和緊急出口的標(biāo)志，并且一定要有站立點(diǎn)的標(biāo)記

2、Business registration certificate 營業(yè)執(zhí)照

   1) 不可以過期,

   2) 如果執(zhí)照上的公司名稱和地址和現(xiàn)正在使用的不符，準(zhǔn)備一份公司申明，蓋上公章証明正確的資料

   3) 要營業(yè)執(zhí)照的副本，并且要年審蓋章的

3、Name list of employees boots驗(yàn)廠員工花名冊(cè)檢查 (全廠員工名冊(cè)）

   1) 不能有年紀(jì)未滿16歲的童工和未滿16歲的暑假工；

   2) 16到18歲的未成年工人要有健康體檢還要到社保部門登記，拿到社保部門的許可證；

   3) 工廠區(qū)域內(nèi)包括食堂絕對(duì)不要出現(xiàn)小童，包括老板、員工的小孩，因?yàn)樗麄冇锌赡苋サ杰囬g受到傷害；

   4) 如果被查到童工, 工廠要負(fù)責(zé)為他們找到學(xué)校，供他們讀完書. 這是十分嚴(yán)重的不乎點(diǎn), 必會(huì)影響和客人的訂單及合作

4、Payroll records Boots驗(yàn)廠最近12個(gè)月工資記錄檢查（員工簽名工資條或銀行轉(zhuǎn)帳憑證）

   1) 按時(shí)間順序把文件排好；

   2) 打印好當(dāng)?shù)卣?年內(nèi)關(guān)于最低工資標(biāo)準(zhǔn)的文件，如果有更新，最新的要準(zhǔn)備好；

   3) 驗(yàn)廠的時(shí)候?qū)徍藛T會(huì)問會(huì)計(jì)怎么算的工資，所以會(huì)計(jì)要到場；

   4) 按要求加班是付1.5倍工資，周末加班是付2倍工資

   5) 1年內(nèi)離職的員工記錄也要保留

   6) 工薪單保留一年，合同保留2年

5、Attendance records 對(duì)應(yīng)以上12月工時(shí)記錄

   1) 按時(shí)間順序把文件排好；

   2) 如果是在電腦里面存檔的，等審核員去抽查也可以；

   3) 按勞動(dòng)法的規(guī)定，每天正常上班是8個(gè)小時(shí)，每天加班不能超過3個(gè)小時(shí)，1個(gè)月累計(jì)加班不超過36小時(shí)；

   4) 按要求加班是付1.5倍工資，周末加班是付2倍工資

   5) 1年內(nèi)離職的員工記錄也要保留

   6) 每7天要有至少 1天休息

6、CCWH or OT waiver Boots驗(yàn)廠-綜合計(jì)時(shí)或延長加班批文 （需要?jiǎng)趧?dòng)局批示）

   1) 有的工廠有明顯的淡季和旺季，勞動(dòng)局會(huì)批準(zhǔn)旺季的時(shí)候工廠的加班時(shí)間可以超過36小時(shí)每個(gè)月；

   2) 沒有這個(gè)批文關(guān)系不大

7、Payment receipt of social insurance schemes 最近12個(gè)月社會(huì)保險(xiǎn)之繳費(fèi)收據(jù)

   1) 銀行回單之類的證明文件；

   2) 有的員工放棄購買某個(gè)險(xiǎn)種，必須寫一份證明放在合同文件里

   3) 社保的地稅單需要保留并且要標(biāo)明所交的保險(xiǎn)種類

8、Records of paid annual leave 有薪年假記錄

   1)有做到的提供文件證明；

   2)如果還有實(shí)行，可以以文件形式通知工人，并確保工人了解這個(gè)事情；

   3)工作滿1到10年的員工要有5天假，10到20年的有10天，20年以上的15天，以上假日不包括法定假期

   4)農(nóng)曆新年法定假期為3天,其餘放假的日子員工需要作假期申請(qǐng)記錄

9、Factory regulations 廠規(guī)或員工手冊(cè)（招聘，獎(jiǎng)懲，考評(píng)，工資，工時(shí)，福利制度）

   1)沒有相關(guān)規(guī)定的就補(bǔ)上

   2)附加懲罰制度+培訓(xùn)制度，以文件形式通告給工人知道的

10、Employment registration records 員工入職登記表（附身份證復(fù)印件）

  1) 一年內(nèi)離職員工的資料也要保全

  2) 管理人員請(qǐng)認(rèn)真檢查每個(gè)員工的身份正復(fù)印件，不滿18周歲的未成年工請(qǐng)?zhí)貏e注意

11、Labor contracts Boots驗(yàn)廠勞動(dòng)合同審核

   1) 注意有的員工到期了要續(xù)簽

   2) 離職的員工合同要保留2年

   3) 一年合約的試用期為一個(gè)月，3年合約的是3個(gè)月

12、Leave applications 員工請(qǐng)假表（最近12個(gè)月）
   1) 審核員會(huì)將這個(gè)資料和打卡記錄工資合起來對(duì)

13、Health examination / registration of juvenile workers 未成年工體檢證明/勞動(dòng)部門登記表

  1) 如果沒有未成年工就不用提供

14、Trade Union / Worker organization
工會(huì)委員名單，章程，會(huì)議記錄 (或其他員工組織，未建立工會(huì)則不需提供)

  1) 員工代表+管理人員代表已文件形式通告全廠員工

  2) 要確實(shí)組織員工代表和員工定期開會(huì)，并做好會(huì)議記錄，員工反映的問題都怎么解決了，提供文件等記錄

15、O-chart of safety committee, safety procedures, emergency preparedness
安全委員會(huì)架構(gòu)圖，工廠安全制度，緊急事故處置預(yù)案

16、First aid certificates 急救員證書如果沒有 請(qǐng)去咨詢醫(yī)院，2-3個(gè)工作日可以辦出來，要求是一個(gè)班1個(gè)，一般2-5人左右

17、Fire drill records Boots驗(yàn)廠消防演習(xí)記錄檢查 （最近2次演習(xí)計(jì)劃，照片）

  1) 全廠員工都要參與

  2) 不只是 車間，宿舍 也要消防演習(xí)記錄

  3) 一定要有照片記錄

  4) 車間和宿舍各1年演習(xí)2次

18、Fire prevention certification / filling 廠房/宿舍等 建筑物消防驗(yàn)收合格證/備案

  1) 要詳細(xì)的資料，最好上面有工廠 名稱和地址

  2) 沒有的找房東要，蓋好房子的時(shí)候應(yīng)該驗(yàn)收時(shí)都有提供的

19、Injury records Boots驗(yàn)廠對(duì)最近12個(gè)月工傷記錄審查

  1) 附加急救箱記錄

  2) 過期藥品銷毀記錄

  3) 急救箱里面不能有內(nèi)服藥品

  4) 急救箱里面的物品請(qǐng)?zhí)峁┮韵氯我?-7種：繃帶，燒傷膏，棉球，急救乳膏，一次性手套，膠帶，洗眼劑，消毒水，外用酒精，紅藥水

  5) 車間和宿舍辦公室都要有至少1個(gè)急救箱，確保每個(gè)工人知道放在哪里

  6) 工傷記錄需要做成表格的形式（工傷表）

20、SDS for hazardous substances / chemicals 化學(xué)品危險(xiǎn)品清單及物料安全資料卡

  1) MSDS的復(fù)印文件形式,可以向供應(yīng)商索取資料

  2) 工廠所有正在使用的化學(xué)品都要準(zhǔn)備好MSDS的資料及清單

  3) 然后摘取其中的重要部分例如成分，注意事項(xiàng)等做成小卡片，貼在車間的所有化學(xué)品容器上，倉庫里面的所有化學(xué)品也都要貼

  4) 所有化學(xué)品都要使用第二容器來存放，包括車間和倉庫，可以使用金屬或塑料的托盤等

21、Safety training records (Fire safety, Job safety, PPE, Chemical)
安全培訓(xùn)記錄 (消防安全培訓(xùn)/崗位安全培訓(xùn)/個(gè)人防護(hù)用品培訓(xùn)/化學(xué)品使用培訓(xùn)等)

  1) 以文件的形式記錄下來 給審核員看

  2) 要有定期的培訓(xùn)記錄

22、Occupational health examination records Boots驗(yàn)廠-職業(yè)健康檢查/體檢報(bào)告

  1)針對(duì)危險(xiǎn)工作崗位的體檢報(bào)告，主要是心肺，聽力等項(xiàng)目

  2)有體檢健康證套餐（醫(yī)院文件必須標(biāo)明套餐所檢查體檢項(xiàng)目的內(nèi)容）

  3)體檢項(xiàng)目針對(duì)工種例如：噴油，絲印，拋光（粉塵），燒焊（眼）,操作嘈音機(jī)器(聽力), 處理化學(xué)品

23、Work permits for special & dangerous operations 特種作業(yè)工操作證（電工/焊工/鍋爐工/壓力容器操作工/起重機(jī)作業(yè)工等）

  1)注意不要過期

24、Safety documents for Special equipments 特種設(shè)備檔案 (電梯/鍋爐/壓力容器/叉車/起重機(jī)等使用許可證或定期安檢報(bào)告)

  1) 注意不要過期

25、Hygiene Certificate for the canteen in factory 食堂衛(wèi)生許可證注意不要過期

26、Health Certificate of food operators 食堂工作人員健康證

  1) 注意不要過期

  2) 所有飯?zhí)霉ぷ魅藛T都要有

27、Environmental documents BOOTS驗(yàn)廠-環(huán)保文件(環(huán)評(píng)報(bào)告/環(huán)境項(xiàng)目竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告/排污許可證/危廢回收商資質(zhì)證明/危廢轉(zhuǎn)移合同/危廢交運(yùn)聯(lián)單)

  1) 噴漆工序必須有排污證

  2) 環(huán)保批文是建廠的時(shí)候就有的 沒有可以問問房東

  3) 危險(xiǎn)品廢品的回收公司的營業(yè)執(zhí)照上面 經(jīng)營范圍應(yīng)該有回收危廢品的內(nèi)容

  4) 留申請(qǐng)環(huán)評(píng)報(bào)告的文件的申請(qǐng)表

  5) 若危廢是由供應(yīng)商回收, 需向供應(yīng)商取危廢回收商資質(zhì)證明/危廢轉(zhuǎn)移合同/危廢交運(yùn)聯(lián)單

  6) 排污繳費(fèi)單證明，單據(jù)上必須要有排污物的具體內(nèi)容