1.1 工廠概括簡介-人員/產(chǎn)量/產(chǎn)值/(品牌)市場分布

  - 體現(xiàn)公司的成立時(shí)間、法人代表、地址、主要設(shè)備、規(guī)模人數(shù)、經(jīng)營范圍等基本信息。

  - 讓雇員知道公司的上述基本情況。

1.2 公司組織架構(gòu)圖

  - 權(quán)責(zé)部門詳細(xì)，有員工安全健康管理部門。

  - 在合適的位置張貼。

1.3 Sedex驗(yàn)廠(公司)廠區(qū)/廠房平面圖

  - 呈現(xiàn)公司的所有建筑，包括宿舍和餐廳；

  - 有消防設(shè)施位置和安全通道，安全出口的位置；

  - 在顯著位置張貼；

1.4 供應(yīng)商評審記錄

  - 公司應(yīng)對供應(yīng)商或分供商管理以推動(dòng)供應(yīng)鏈雇員的福利和待遇水平；

  - 形成書面協(xié)議或文件；

1.5 營業(yè)執(zhí)照

2.1 驗(yàn)廠員工手冊

  - 依照最新勞動(dòng)法條款編制員工手冊，體現(xiàn)員工的工作時(shí)間、勞動(dòng)報(bào)酬、薪資與休假、勞動(dòng)保護(hù)等基本信息；

  - 沒有員工性別、民族、籍貫等歧視行政策、無強(qiáng)迫勞動(dòng)、不合理扣款等規(guī)定；

  - 下發(fā)給員工，每人一份；

2.2 廠紀(jì)，廠規(guī)

  - 體現(xiàn)公司的員工政策，和員工手冊一起構(gòu)成公司的企業(yè)文化；

  - 在雇傭、補(bǔ)償、培訓(xùn)、提升、辭退或退休方面，對任何人都不能因其種族、社會(huì)地位、國籍、信仰、年齡、殘疾、性別、婚姻狀況、性觀念、所屬工會(huì)和所屬政黨進(jìn)行歧視；

  - 不得進(jìn)行強(qiáng)迫勞動(dòng)和雇用囚工；工人下班后可自由離開；工廠保安員只是執(zhí)行正常的保安工作；

  - 在合適位置張貼；

2.3 Sedex驗(yàn)廠宿舍規(guī)章制度

  - 體現(xiàn)公司的員工政策，無限制人身自由的規(guī)定；

  - 有性別隔離，保護(hù)隱私；

  - 有安全衛(wèi)生管理等規(guī)定；

3.1 招工指引/程序

  - 體現(xiàn)公司的正常招聘流程，沒有員工歧視性政策；

  - 體現(xiàn)員工的招聘方式、條件限制、身份識(shí)別、年齡要求等，禁止使用童工、有條件的使用未成年工（建議不使用未成年工）；

  - 形成書面文件并經(jīng)過審核發(fā)布；

*3.2 人事記錄/員工入廠登記/花名冊(所有員工)

  - 識(shí)別員工信息，保證工人在入廠時(shí)不是童工或未成年工；

  - 保留員工的身份證復(fù)印件，不可扣留工人任何證件或交納任何形式的押金等；

  - 形成書面文件并長久保存；

*3.3 Sedex驗(yàn)廠勞動(dòng)合同(所有員工)

  - 依照最新版勞動(dòng)法條款制定，體現(xiàn)勞動(dòng)法要求的所有基本條款；

  - 有當(dāng)?shù)貏趧?dòng)監(jiān)察部門的審核鑒定；

  - 雇員要保留合同一份；

3.4 體檢記錄

  - 員工入職時(shí)應(yīng)有當(dāng)?shù)乜h（區(qū)）級以上醫(yī)院出具的體檢報(bào)告；

  - 每滿一年公司應(yīng)給雇員提供體檢服務(wù)；

  - 未成年工要有體檢記錄；

*3.5 未成年工名單/登記證/工作安排規(guī)定

  - 16 周歲以下為童工，禁止使用；

  - 16-18 周歲為未成年工，有條件使用。入職前有體檢證明，要到當(dāng)?shù)貏趧?dòng)部門備案申請使用未成年工；

  - 公司制定有未成年工人保護(hù)措施，有具體可行的未成年工安排規(guī)定；

  - 編制成文的未成年工名單，以及監(jiān)護(hù)人緊急聯(lián)系方式等；

  - 制定書面的方針和程序，向相關(guān)方以及員工傳達(dá)，如發(fā)現(xiàn)有童工，應(yīng)制定拯救措施；

*3.6 Sedex認(rèn)證綜合計(jì)時(shí)批文/加班批文

  - 有勞動(dòng)部門的加班批文，每月每人可以加班到72 個(gè)小時(shí)；沒有加班批文，只能加班35 個(gè)小時(shí)；

3.7 社會(huì)保險(xiǎn)繳付憑證和參保批文

  - 應(yīng)體現(xiàn)繳納時(shí)間、繳納單位、參保人數(shù)、各種險(xiǎn)種的金額等信息；必須是全體員工；

3.8 請假單

3.9 離職記錄

3.10 獎(jiǎng)懲記錄/警告信

*4.1 工作時(shí)間記錄

  - 明確體現(xiàn)當(dāng)天的上班時(shí)間和下班時(shí)間，體現(xiàn)當(dāng)天的工作時(shí)間長度；

  - 接受手寫、磁卡、紙卡等信息；

  - 每月考勤記錄應(yīng)有員工簽字確認(rèn)；

  - 不可出現(xiàn)連續(xù)幾天相同的出勤記錄；

*4.2 記件工生產(chǎn)(臺(tái)班)記錄

  - 每周至少有一天的休息時(shí)間；

  - 體現(xiàn)雇員每天的上班時(shí)間長度；

  - 生產(chǎn)記錄要和考勤記錄匹配；

4.3 Sedex認(rèn)證-當(dāng)?shù)卣畹凸べY文件

*4.4 工資表(一年)

  - 工資、加班費(fèi)等的支付應(yīng)符合法律要求。如果沒有相關(guān)法規(guī)，則以人道、安全和有利生產(chǎn)為標(biāo)準(zhǔn)；

  - 體現(xiàn)最低工資基數(shù)；

  - 如有加班，要體現(xiàn)加班費(fèi)用，加班費(fèi)用計(jì)算方式應(yīng)告知雇員；

4.5 有工人簽名的工資條

  - 雇員應(yīng)發(fā)給每月的薪資條，讓其明白自己的工資構(gòu)成；

  - 公司應(yīng)保留薪資發(fā)放的憑證，員工簽名的收據(jù)/銀行賬單/支票等；

4.6 工資扣除/罰款記錄

5.1 廠房建筑結(jié)構(gòu)安全許可證

5.2  Sedex驗(yàn)廠-廠房消防安全許可證

6.1 公司的健康安全政策（含應(yīng)急程序）

  - 應(yīng)制定健康安全方針；

  - 健康安全方針應(yīng)在公司內(nèi)得到溝通和貫徹，并有效執(zhí)行；

  - 制定風(fēng)險(xiǎn)管理方針和程序，對公司風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，并制定應(yīng)急預(yù)防措施；

  - 編制健康安全因素分析記錄和處理報(bào)告，緊急聯(lián)絡(luò)組織；

6.2 消防走火演習(xí)/消防逃生程序/急救計(jì)劃及記錄(含照片）

  - 有最近半年的消防演習(xí)和緊急撤離演習(xí)記錄（含照片）；

  - 制定消防安全預(yù)防程序和應(yīng)急拯救措施；

  - 布置車間和宿舍安全消防通道、標(biāo)識(shí)、出口等，安裝應(yīng)急燈；

7.1 Sedex驗(yàn)廠-電梯起重設(shè)備登記準(zhǔn)用/驗(yàn)收/年檢合格證

7.2 特種作業(yè)人員(電梯/叉車/電工/電焊工等)資格(操作)證書

7.3 設(shè)備維修工/技工資格證書

7.4 鍋爐，壓力容器使用登記證/年檢合格證

7.5 司爐工上崗證

*8.1 化學(xué)危險(xiǎn)品倉許可/(儲(chǔ)存物控記錄)/安全防范應(yīng)急措施/物料安全數(shù)據(jù)表/化學(xué)品清單

  - 制定化學(xué)危險(xiǎn)品清單，編制物料安全特性表（MSDS），在使用和儲(chǔ)存場所張貼；

  - 向安全監(jiān)察部門申報(bào)使用和儲(chǔ)存化學(xué)危險(xiǎn)品，申請化學(xué)危險(xiǎn)品保管員證書；

  - 使用化學(xué)危險(xiǎn)品人員應(yīng)熟知防護(hù)措施和急救辦法；

8.2 化學(xué)危險(xiǎn)品倉管員上崗培訓(xùn)證書

8.3 有毒有害作業(yè)環(huán)保監(jiān)測報(bào)告

8.4 發(fā)電機(jī)房噪音測試報(bào)告

8.5 排污許可/環(huán)保監(jiān)測報(bào)告

9.1 Sedex驗(yàn)廠-食堂衛(wèi)生許可證/食堂員工健康證

  - 飯?zhí)脧N房必須注意清潔；生與熟的食物分開擺放，熟的食物必須加蓋蓋好；

  - 工作人員應(yīng)該佩戴工作服裝和工作帽；

  - 有蚊蠅蟲害防護(hù)措施；

9.2 醫(yī)護(hù)人員資格證書

9.3 工傷醫(yī)療事故處理記錄/再發(fā)生防范措施

9.4 定期除蟲殺蟲記錄

10 保安守則/保安上崗證

  - 不得強(qiáng)迫和限制人身自由，工人下班后可自由離開；工廠保安員只是執(zhí)行正常的保安工作；

  - 工作人員應(yīng)該佩戴上崗證；

11 工會(huì)組織會(huì)議記錄/工會(huì)代表選舉程序及其職責(zé)/勞資雙方就工資福利問題與工廠的談判協(xié)議(CBA)

  - 公司應(yīng)成立工會(huì)組織或有工人代表，所有員工均有權(quán)自由行使當(dāng)?shù)胤少x予的員工代表權(quán)；

  - 工會(huì)組織應(yīng)到當(dāng)?shù)貏趧?dòng)部門備案；

*12 對移民工/人事代理機(jī)構(gòu)用工的相關(guān)監(jiān)控文件

  - 公司應(yīng)與移民工或代理機(jī)構(gòu)簽訂社會(huì)責(zé)任協(xié)議，保護(hù)員工的基本合法權(quán)益；

*13 Sedex驗(yàn)廠社會(huì)責(zé)任政策文件/管理程序/內(nèi)審報(bào)告

  - 公司應(yīng)制定社會(huì)責(zé)任管理文件，保護(hù)雇員的基本權(quán)益；

*14 分包商清單/對分包商社會(huì)責(zé)任的監(jiān)控記錄

  - 公司要與其分包商、供應(yīng)商和二級供應(yīng)商締結(jié)書面協(xié)議，其中他們要承擔(dān)以下幾個(gè)方面責(zé)任：

  - 在他們的工廠中實(shí)施公認(rèn)的社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)（如：SEDEX ）中規(guī)定的社會(huì)要求。

  - 由公司主動(dòng)在監(jiān)督程序中采取積極的行動(dòng)。

  - 一旦有違背要求，即時(shí)采取措施加以糾正。

  - 將所有的商業(yè)聯(lián)系如分包商、供應(yīng)商和分供應(yīng)商告知公司；"

*15 Sedex驗(yàn)廠-家庭工名單/對家庭工社會(huì)責(zé)任的監(jiān)控記錄

  - 公司必須和家庭工簽定書面合同，使他們遵守各個(gè)社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)中的要求；

  - 家庭工必須了解社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)中的社會(huì)要求，合同要使用家庭工所講語言以書面形式制定；

  - 公司必須保證家庭工遵守社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)中的要求，要對家庭工進(jìn)行預(yù)先通知和沒有預(yù)先通知的檢查；

備注：

上述Sedex驗(yàn)廠清單中標(biāo)注* 的條款審核人員需要復(fù)印留作證據(jù)

3.2 員工入廠登記表: 1 頁，花名冊: 1 頁有不符合項(xiàng)則按需復(fù)印

3.3 勞動(dòng)合同：按需復(fù)印

3.5 未成年工名單：1 份

3.6 綜合計(jì)時(shí)批文/加班批文: 1 份

4.1 工作時(shí)間紀(jì)錄：審核時(shí)間范圍（如：12 個(gè)月，3 個(gè)月等）有無不符合項(xiàng)都按需復(fù)印?

4.2 如是計(jì)件工資， 應(yīng)復(fù)印與工時(shí)記錄對應(yīng)的原始計(jì)件記錄

4.4 工資表：審核時(shí)間范圍（如：12 個(gè)月，3 個(gè)月等）有無不符合項(xiàng)都按需復(fù)印

8.1 MSDS: 1 份

11 工會(huì)組織/CBA 記錄: 1 份 工會(huì)代表選舉程序及其職責(zé): 1 份