注意:

本TFS認(rèn)證審核清單列表是提供給選擇供應(yīng)商為審計(jì)做準(zhǔn)備的幫助。 同時, 它也是審計(jì)員準(zhǔn)備審計(jì)的支持工具。 如果您將所需文件準(zhǔn)備充足, TFS審計(jì)所需時間可降到最低限度。 下面列出的TFS認(rèn)證審核文件是在審計(jì)日審計(jì)員可能需要文件的例子。 請注意，審計(jì)員有權(quán)要求審查不包括在列表中的其它文件。

一、負(fù)責(zé)管理

1. 組織結(jié)構(gòu)圖 (包括姓名和責(zé)任)

2. 職責(zé)/任務(wù)描述 ( 包括在組織結(jié)構(gòu)圖中列出的每個職位)

二、企業(yè)政策和持續(xù)改善策略

1. 可持續(xù)發(fā)展問題的管理承諾/ 政策文件,

2. 證書/ 其他證明遵守相關(guān)法規(guī)的相關(guān)文件

3. 有關(guān)提高可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的文件,

4. 監(jiān)測運(yùn)營商, 供應(yīng)商, 分銷商, 客戶, 承包商, 第三方供應(yīng)商的性能指標(biāo)與報告, 例如:
     (1) 環(huán)境管理
     (2) 安全, 健康以及保衛(wèi)/保險/ 保安管理
     (3) 勞動條件與雇員關(guān)系
     (4) 社區(qū)關(guān)系
     (5) 反貪污與遵守法律
     (6) 質(zhì)量管理

三、TFS認(rèn)證審核 - 管理系統(tǒng)

1. 第三方證書, 例如:

     (1) 質(zhì)量管理 (例如 ISO 9001)
     (2) 良好生產(chǎn)規(guī)范 (例如 GMP ISO 22716)
     (3) 環(huán)境管理 (例如 ISO 14001, EMAS)
     (4) 職業(yè)健康及安全 (例如 OHSAS 18001)
     (5) 勞工標(biāo)準(zhǔn) (例如 SA 8000)
     (6) 其他

 
2. 培訓(xùn)

(1) 提供給員工/承包商/第三方工作者的相應(yīng)培訓(xùn)文件 (包括成員名單), 例如:

      - 環(huán)境管理
      - 安全, 健康以及保衛(wèi)/保險/ 保安管理
      - 勞動條件與雇員關(guān)系
      - 社區(qū)關(guān)系
      - 反貪污與遵守法律
      - 質(zhì)量管理

(2) 培訓(xùn)時間表

(3) 所有進(jìn)行培訓(xùn)人員與員工總數(shù)比例的統(tǒng)計(jì)

(4) 確定培訓(xùn)需求的程序記錄

(5) 審查培訓(xùn)需求，并適當(dāng)描述相應(yīng)的培訓(xùn)過程

(6) 導(dǎo)師制度的描述

四、TFS認(rèn)證 - 風(fēng)險評估

1. 供應(yīng)商目錄（包括供應(yīng)商的原產(chǎn)地）

2. 進(jìn)行對國際/區(qū)域/國家的制裁商品名單的交叉檢查（例如列出相關(guān)產(chǎn)品的風(fēng)險（如武器彈藥）或國家風(fēng)險（如恐怖主義））

3. 動物保護(hù)政策的文件

4. 與產(chǎn)品/發(fā)貨失誤有關(guān)的客戶聯(lián)系文件

5. 所有風(fēng)險領(lǐng)域的行動計(jì)劃文件; 鑒定潛在的產(chǎn)品/發(fā)貨失誤可能

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