注意:

本TFS認證審核清單列表是提供給選擇供應商為審計做準備的幫助。 同時, 它也是審計員準備審計的支持工具。 如果您將所需文件準備充足, TFS審計所需時間可降到最低限度。 下面列出的TFS認證審核文件是在審計日審計員可能需要文件的例子。 請注意，審計員有權(quán)要求審查不包括在列表中的其它文件。

一、負責管理

1. 組織結(jié)構(gòu)圖 (包括姓名和責任)

2. 職責/任務(wù)描述 ( 包括在組織結(jié)構(gòu)圖中列出的每個職位)

二、企業(yè)政策和持續(xù)改善策略

1. 可持續(xù)發(fā)展問題的管理承諾/ 政策文件,

2. 證書/ 其他證明遵守相關(guān)法規(guī)的相關(guān)文件

3. 有關(guān)提高可持續(xù)發(fā)展目標的文件,

4. 監(jiān)測運營商, 供應商, 分銷商, 客戶, 承包商, 第三方供應商的性能指標與報告, 例如:
     (1) 環(huán)境管理
     (2) 安全, 健康以及保衛(wèi)/保險/ 保安管理
     (3) 勞動條件與雇員關(guān)系
     (4) 社區(qū)關(guān)系
     (5) 反貪污與遵守法律
     (6) 質(zhì)量管理

三、TFS認證審核 - 管理系統(tǒng)

1. 第三方證書, 例如:

     (1) 質(zhì)量管理 (例如 ISO 9001)
     (2) 良好生產(chǎn)規(guī)范 (例如 GMP ISO 22716)
     (3) 環(huán)境管理 (例如 ISO 14001, EMAS)
     (4) 職業(yè)健康及安全 (例如 OHSAS 18001)
     (5) 勞工標準 (例如 SA 8000)
     (6) 其他

 
2. 培訓

(1) 提供給員工/承包商/第三方工作者的相應培訓文件 (包括成員名單), 例如:

      - 環(huán)境管理
      - 安全, 健康以及保衛(wèi)/保險/ 保安管理
      - 勞動條件與雇員關(guān)系
      - 社區(qū)關(guān)系
      - 反貪污與遵守法律
      - 質(zhì)量管理

(2) 培訓時間表

(3) 所有進行培訓人員與員工總數(shù)比例的統(tǒng)計

(4) 確定培訓需求的程序記錄

(5) 審查培訓需求，并適當描述相應的培訓過程

(6) 導師制度的描述

四、TFS認證 - 風險評估

1. 供應商目錄（包括供應商的原產(chǎn)地）

2. 進行對國際/區(qū)域/國家的制裁商品名單的交叉檢查（例如列出相關(guān)產(chǎn)品的風險（如武器彈藥）或國家風險（如恐怖主義））

3. 動物保護政策的文件

4. 與產(chǎn)品/發(fā)貨失誤有關(guān)的客戶聯(lián)系文件

5. 所有風險領(lǐng)域的行動計劃文件; 鑒定潛在的產(chǎn)品/發(fā)貨失誤可能

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