一. 可采信的對(duì)海關(guān)法規(guī)的遵守

在考慮授予企業(yè)AEO資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先證明該企業(yè)無違反海關(guān)法規(guī)的紀(jì)錄。

要求AEO認(rèn)證企業(yè)：

1. 在海關(guān)AEO制度規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)無違反國家海關(guān)法規(guī)的紀(jì)錄，否則不予授予AEO企業(yè)資格；

2. 如該企業(yè)成立時(shí)間不足“1”中規(guī)定的時(shí)間，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其它真實(shí)的相關(guān)的數(shù)據(jù)、記錄進(jìn)行判別；

3. 或其法人代表或投資人具有在“1”中規(guī)定的時(shí)間段內(nèi)的可采信的守法紀(jì)錄

二. 具有對(duì)商業(yè)紀(jì)錄進(jìn)行管理維護(hù)的相應(yīng)能力

AEO認(rèn)證企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)地對(duì)其進(jìn)出口活動(dòng)進(jìn)行紀(jì)錄。對(duì)真實(shí)的商業(yè)數(shù)據(jù)的管理維護(hù)是國際貿(mào)易供應(yīng)鏈安全的基本保障。

要求AEO認(rèn)證企業(yè)：

1. 保證對(duì)數(shù)據(jù)系統(tǒng)的維護(hù)，使海關(guān)能夠?qū)M(jìn)出口貨物進(jìn)行必要的審計(jì)；

2. 根據(jù)國家立法，允許海關(guān)在對(duì)企業(yè)監(jiān)管所必要的數(shù)據(jù)系統(tǒng)中進(jìn)行查詢。

3. AEO企業(yè)數(shù)據(jù)的內(nèi)部進(jìn)入和管理系統(tǒng)應(yīng)符合批準(zhǔn)海關(guān)的要求；

4. 以合適的方式保存與進(jìn)出口貨物相關(guān)的授權(quán)書、委托證明及許可證，并保證海關(guān)能夠查詢；

5. 根據(jù)在國家立法，以合適的方式存檔數(shù)據(jù)，以便需要日后向海關(guān)提供；

6. 運(yùn)用足夠的信息技術(shù)安全措施以保障數(shù)據(jù)系統(tǒng)不被非法侵入。

三. 經(jīng)濟(jì)可靠性

經(jīng)濟(jì)上的可靠性是衡量企業(yè)是否有能力實(shí)施和改進(jìn)供應(yīng)鏈安全措施的重要的指標(biāo)。

要求AEO認(rèn)證企業(yè)：

擁有可靠的經(jīng)濟(jì)能力，從而能夠在與其經(jīng)營性質(zhì)相適應(yīng)的各項(xiàng)商業(yè)活動(dòng)中承擔(dān)職責(zé)。

四. 磋商、合作與溝通

海關(guān)、其他有權(quán)機(jī)關(guān)和AEO企業(yè)應(yīng)當(dāng)在國際、國內(nèi)、地方等各層面，在不影響執(zhí)法的前提下，就諸如供應(yīng)鏈安全和便利措施等涉及共同利益的問題定期進(jìn)行磋商。在海關(guān)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的實(shí)施中應(yīng)將磋商的結(jié)果考慮在內(nèi)。

要求AEO企業(yè)：

1. 指派并向海關(guān)明示海關(guān)所在地聯(lián)絡(luò)人或公司聯(lián)絡(luò)人，通過公司聯(lián)絡(luò)人應(yīng)當(dāng)能夠立即與海關(guān)所在地的聯(lián)絡(luò)人取得聯(lián)系，以便對(duì)于海關(guān)守法和執(zhí)法相關(guān)的事務(wù)進(jìn)行處理（貨物賬冊、貨物追蹤、員工信息等）。

2. 單獨(dú)或通過行業(yè)協(xié)會(huì)，與海關(guān)進(jìn)行開放的連續(xù)的數(shù)據(jù)互換，具有執(zhí)法敏感性、受法律限制及其它原因不能交換的數(shù)據(jù)除外。

3. 通過國內(nèi)AEO制度所規(guī)定的特定機(jī)制，向負(fù)責(zé)的海關(guān)官員報(bào)告有疑問的貨物證明文件，或非正常的貨運(yùn)信息。

4. 通過國內(nèi)AEO制度所規(guī)定的特定機(jī)制，及時(shí)向海關(guān)或其他機(jī)構(gòu)報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的非法的、有嫌疑的、或是不可靠的貨物。這些貨物應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行保全。

五. 教育、培訓(xùn)及提高意識(shí)

海關(guān)和AEO企業(yè)必須對(duì)工作人員就安全政策、安全問題的發(fā)現(xiàn)、針對(duì)安全漏洞的措施等方面建立培訓(xùn)機(jī)制。

要求AEO認(rèn)證企業(yè)：

1. 根據(jù)其商業(yè)性質(zhì)，盡可能培養(yǎng)工作人員或在必要的情況下培養(yǎng)貿(mào)易伙伴就供應(yīng)鏈貨物運(yùn)輸?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；

2. 就如何識(shí)別有嫌疑的貨物向所有AEO企業(yè)相關(guān)工作人員，包括安全保衛(wèi)人員、制單及操作人員、以及收發(fā)貨人員等提供有教育意義的資料、專家指導(dǎo)以及培訓(xùn)。

3. 對(duì)開展的教育、指導(dǎo)和培訓(xùn)進(jìn)行記錄，形成相關(guān)的檔案。

4. 使員工掌握AEO企業(yè)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告可疑事件的程序；

5. 就如何保護(hù)貨物安全、發(fā)現(xiàn)內(nèi)部安全隱患、及杜絕非法侵入對(duì)員工開展培訓(xùn)；

6. 在可行的情況下，根據(jù)海關(guān)要求使海關(guān)熟悉相關(guān)的內(nèi)部信息、安全系統(tǒng)和程序，并協(xié)助海關(guān)進(jìn)行針對(duì)企業(yè)貨運(yùn)、業(yè)務(wù)操作及辦公地點(diǎn)調(diào)查方法的培訓(xùn)；