RBA認(rèn)證7.1版本-商業(yè)道德審核要求：

D - Ethic & Ethics Management Systems

D1.1：

員工利益沖突聲明

人事檔案

休假記錄

紀(jì)律記錄

申訴記錄

D2.1

確保信息準(zhǔn)確的內(nèi)部審查程序

第三方財務(wù)年審報告

政府要求的財務(wù)報告

D3.1

知識產(chǎn)權(quán)保護程序

與員工、供應(yīng)商以及客戶的保密協(xié)議

D4.1/D5.1

申訴及調(diào)查記錄

申訴溝通記錄

D6.1

個人信息保護的書面程序

D.M.1.1

道德合規(guī)程序的書面程序

及時更新道德方面證書的跟蹤表

合規(guī)登記

適用法律和客戶要求的匯總

D.M.1.2

書面的道德方面風(fēng)險評估程序

風(fēng)險評估報告

D.M.2.1

RBA道德執(zhí)行高級代表任命書或組織結(jié)構(gòu)圖

D.M.2.2

道德政策(所有業(yè)務(wù)的最高誠信標(biāo)準(zhǔn)，禮品，賄賂，利益沖突，反腐敗法律，不虛假陳述，知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)保護，公平業(yè)務(wù)，不報復(fù)，保護舉報人，保護個人信息等)

控制流程的書面程序

對涉嫌違規(guī)行為的調(diào)查報告

人事檔案中的制裁措施

D.M.2.3

道德培訓(xùn)過程的書面程序

培訓(xùn)記錄(包括培訓(xùn)效果的驗證)

教育材料

D.M.3.1

關(guān)于工人/經(jīng)理意見和反饋以及供應(yīng)商/顧客溝通的書面程序

溝通記錄（包括溝通有效性的驗證）

意見/反饋記錄

給工人的關(guān)于如何提供意見/反饋以改進的書面信息

與供應(yīng)商的溝通/匯報

與客戶的溝通/匯報（如有要求）

D.M.3.2

書面的保密道德申訴程序

申訴記錄

調(diào)查記錄

工人如何報告申訴的書面指引

D.M.4.1

道德管理績效評審和持續(xù)改進流程的書面程序

系統(tǒng)評審會議記錄

管理評審會議報告材料/分析/數(shù)據(jù)

正式目標(biāo)，指標(biāo)和目標(biāo)跟蹤

定期進度報告

評估報告

D.M.4.2

書面道德內(nèi)審程序

內(nèi)審報告

D.M.4.3

道德糾正措施過程的書面程序

不符合項記錄

每個不符合項的糾正措施計劃

糾正措施計劃的進度報告

關(guān)閉驗證報告(有管理層確認(rèn))

過去三年收到的任何違規(guī)通知書副本

RBA認(rèn)證審核文件清單（7.1版）-勞工
RBA認(rèn)證審核文件清單（7.1版）-健康與安全
RBA認(rèn)證審核文件清單（7.1版）-環(huán)境
RBA認(rèn)證審核文件清單（7.1版）-供應(yīng)鏈管理