RBA認(rèn)證7.1版本-供應(yīng)鏈管理審核要求：

E - Supply Chain Management

E1.1：

由最高級(jí)別經(jīng)理簽署/認(rèn)可的行為準(zhǔn)則

E2.1

材料限制的書面程序

? 如果由公司管理：

o 公司政策

o 責(zé)任分配

o 執(zhí)行證明記錄

? 如果由工廠管理:

o 執(zhí)行證明記錄

o 材料/零件供應(yīng)商的分析數(shù)據(jù)

o 報(bào)表和/或符合性證書和分析數(shù)據(jù)

o 產(chǎn)品化學(xué)成分，規(guī)格、供應(yīng)商的報(bào)表和/或符合性證書

o 監(jiān)控和報(bào)告記錄

E3.1

沖突礦產(chǎn)供應(yīng)鏈政策和管理系統(tǒng)的書面程序

? 如果由公司管理

o 公司政策

o 責(zé)任分配

o 執(zhí)行證明文件

? 如果由工廠管理:

o 流程實(shí)施記錄

o 過去五年的3TG盡職調(diào)查記錄

o 年度評(píng)審和改進(jìn)計(jì)劃(如果適用)

o 與供應(yīng)商的減緩計(jì)劃，行動(dòng)計(jì)劃

E4.1

? 如果由公司管理:

o 公司關(guān)于RBA規(guī)范與供應(yīng)商溝通的政策

o 責(zé)任分配

o 執(zhí)行證明記錄

? 如果由工廠管理:

o 所有下一級(jí)供應(yīng)商的合同

o 每個(gè)采購(gòu)訂單的采購(gòu)訂單

o 對(duì)供應(yīng)商的執(zhí)行通知

E4.2

? 如果由公司管理:

o 公司關(guān)于主要供應(yīng)商識(shí)別的政策

o 責(zé)任分配

o 執(zhí)行證明的政策

? 如果由工廠管理:

o 關(guān)于主要供應(yīng)商定義的記錄

o 主要供應(yīng)商清單

o 與供應(yīng)商(包括勞務(wù)代理/承包商和現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)提供商)的溝通材料

E4.3

? 如果由公司管理:

o 公司關(guān)于下一層主要供應(yīng)商執(zhí)行RBA規(guī)范的政策

o 分配的責(zé)任

o 執(zhí)行的證明記錄

? 如果由工廠管理:

o 供應(yīng)商的SAQ

o 對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)驗(yàn)證報(bào)告

o 對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行的審核報(bào)告

o 供應(yīng)商的VAP/CMA/AMA（第三方）審核報(bào)告。

E4.4

? 如果由公司管理:

o 公司關(guān)于主要供應(yīng)商糾正措施過程的政策

o 分配的責(zé)任

o 執(zhí)行的證明

? 如果由工廠管理:

o 主要供應(yīng)商糾正措施實(shí)施的書面程序

o 供應(yīng)商的糾正措施計(jì)劃

o 供應(yīng)商關(guān)閉審核報(bào)告

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